索賠3000萬!IPO審核被取消!企業(yè)上市途中如何避免專利侵權(quán)的坑?
2019年11月27日晚,證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公告稱,鑒于愛瑪科技集團(tuán)股份有限公司尚有相關(guān)事項(xiàng)需要進(jìn)一步核查,決定取消11月28日第187次發(fā)審委會(huì)議對(duì)其發(fā)行申報(bào)文件的審核。
就在27日白天,愛瑪科技被爆發(fā)生專利訴訟,浙江一企業(yè)將愛瑪科技等公司訴至杭州中院,案由為“侵害外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)糾紛”,法院已于11月26日正式立案。
涉嫌侵權(quán)產(chǎn)品是愛瑪科技的in麥車型,涉訴金額約3000萬元。而此次IPO取消審核也很大程度上和這起專利訴訟有關(guān)。從這次事件中可以再次印證知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題對(duì)企業(yè)IPO意義重大。
據(jù)統(tǒng)計(jì),從2016年至2017年7月期間中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核的在主板和創(chuàng)業(yè)板提出IPO的企業(yè)中,發(fā)現(xiàn)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的企業(yè)共53家,尤其是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更為倚重的創(chuàng)業(yè)板擬上市公司。個(gè)別擬上市公司就是倒在知識(shí)產(chǎn)權(quán)槍口之下,止步于上市審查階段。
例如“共享單車第一股”永安行公司曾在路演前夕,被“無固定取還點(diǎn)的自行車租賃運(yùn)營(yíng)系統(tǒng)及其方法”的權(quán)利人顧某起訴專利侵權(quán),因而決定暫緩后續(xù)IPO工作;被證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部列為終止審查的上海瑞創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)公司,因?yàn)檐浖鏅?quán)糾紛在2012年向微軟公司支付了高達(dá)3600萬元人民幣的賠償金;深圳凱立德公司被曝由于陷入多起版權(quán)訴訟,2012年10月被中止審查等,都成為上市輔導(dǎo)過程中的反面案例教材。
證監(jiān)會(huì)在《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》第十四條第三款明確規(guī)定:“發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力,不存在下列情形:……發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)?!?/p>
擬上市公司的上市輔導(dǎo)期,也是企業(yè)面臨訴訟的高發(fā)期。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟往往會(huì)突如其來,讓人猝不及防,因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟有可能是他人干擾上市計(jì)劃的一種競(jìng)爭(zhēng)手段,例如來自于同行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手;也可能是有人借機(jī)進(jìn)行高額索賠,還有可能是由于企業(yè)日常沒有注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理,在臨近上市前夜風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。因此,擬上市公司應(yīng)及早行動(dòng),積極做好應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)的各種準(zhǔn)備。
首先,擬上市企業(yè)應(yīng)充分利用盡職調(diào)查發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)潛在風(fēng)險(xiǎn)。
IPO過程中的盡職調(diào)查,早已成為企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題解決問題的關(guān)鍵。由于商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等,直接關(guān)系到企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、持續(xù)盈利能力,對(duì)企業(yè)而言意義重大,因此在企業(yè)IPO進(jìn)程中,做好事前知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查事關(guān)重大。
根據(jù)上述規(guī)定,知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的應(yīng)至少滿足以下方面的要求:
其一,具備獨(dú)立性和資產(chǎn)完整
在獨(dú)立性和資產(chǎn)完整方面,應(yīng)梳理企業(yè)現(xiàn)存或正在使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán),當(dāng)保證擬上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立和資產(chǎn)完整,權(quán)利不受制于他人,不存在權(quán)利不確定的情形。
其二,具備持續(xù)盈利能力
即發(fā)行人在用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得或使用不得存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。在愛瑪科技之前,早有企業(yè)因?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)疏于管理而導(dǎo)致上市不利。
蘇州恒久光電本于2010年3月9日成功發(fā)行,但在66月11日再度上市時(shí)被否決,重要原因之一即是其因未繳專利年費(fèi)導(dǎo)致其4項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利和1項(xiàng)實(shí)用新型專利被終止,從而導(dǎo)致招股說明書和申報(bào)文件中披露的全部5件專利及2件專利申請(qǐng)的法律狀態(tài)與事實(shí)不符;6年后,蘇州恒久光電再次申請(qǐng)IPO,并終于申請(qǐng)終獲通過,于8月12日首次公開發(fā)行。蘇州恒久光電這一崎嶇的IPO進(jìn)程表明了欲上市企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)證自查自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn),并如實(shí)披露。
其三,不存在重大未決訴訟
如前所述,如果擬上市公司已經(jīng)做過較為詳盡的的事前知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查,并實(shí)施了科學(xué)有效的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,則爆發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)的概率就大為降低。但是另一方面,如果擬上市公司已經(jīng)遭遇了知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī),此時(shí)應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)對(duì),有效化解。
例如,若在IPO過程中遇到證監(jiān)會(huì)的詢問說明要求,則可請(qǐng)專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師在詢問前或者詢問后出具“專業(yè)不侵權(quán)或者風(fēng)險(xiǎn)可控”的法律意見。此類問題經(jīng)常出現(xiàn)在在專利方面,咨詢專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師的必要性和有效性變得更為顯著。
專利工作,相較于其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,是一項(xiàng)非常專業(yè)而嚴(yán)謹(jǐn)?shù)南到y(tǒng)工程,從業(yè)人員急需要能夠透徹理解技術(shù),又要熟悉相關(guān)法律規(guī)定,因此企業(yè)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師才能夠在IPO進(jìn)程中有效處理好可能遭遇的各種專利問題。
此外,在受到訴訟威脅時(shí),應(yīng)當(dāng)在早期即主動(dòng)維權(quán)、積極應(yīng)對(duì)訴訟,盡早做侵權(quán)可能分析,不被動(dòng)等待,盡早考慮選擇主動(dòng)出擊。
例如在商標(biāo)權(quán)方面,若商標(biāo)遭他人搶注,可以進(jìn)行異議或?qū)ζ渖暾?qǐng)宣告無效,或可以嘗試談判收購;若已遭遇商標(biāo)訴訟,則要保證與證監(jiān)會(huì)的良好溝通,并可委托專業(yè)律師積極應(yīng)對(duì)。
IPO時(shí)期是一個(gè)公司遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的“敏感期”,其應(yīng)對(duì)策略并非千篇一律,而應(yīng)及早準(zhǔn)備、積極面對(duì),以效率優(yōu)先為主導(dǎo)制定最有利于公司的訴訟策略,如積極向法院申請(qǐng)加速審理,或努力挑戰(zhàn)涉案知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利基礎(chǔ)等。
綜上,企業(yè)在IPO進(jìn)程中,應(yīng)當(dāng)對(duì)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)予以足夠重視,做好事前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查工作與事后的積極應(yīng)對(duì)措施,意識(shí)上不輕視、行動(dòng)上有戰(zhàn)略,做到真正的未雨綢繆,確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)不會(huì)成為企業(yè)上市的絆腳石。